Thủ tục đăng kí chào bán cổ phiếu lần đầu

Thủ tục đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu được quy định cụ thể trong các văn bản pháp luật:

 

1. Điều kiện đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu

 

- Có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng kí chào bán từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị trên số kế toán. 

 

- Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng kí chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán.

 

- Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được chủ doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài hoặc Hội đồng quản trị doanh nghiệp liên doanh thông qua.

 

- Có công ty chứng khoán tư vấn trong việc lập hồ sơ chào bán cổ phiếu.

 

2. Trình tự thực hiện:

 

- Gửi hồ sơ đăng kí chào bán cho ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) trực tiếp tại bộ phận một cửa hoặc theo đường bưu điện gồm 01 bộ gốc và 05 bộ sao y bản chính, kèm theo file điện tử tới địa chỉ do UBCKNN quy định.

 

- Sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN.

 

- Sau khi được chấp thuận về nguyên tắc, tổ chức phát hành gửi UBCKNN 06 bộ hồ sơ đã được chấp thuận trước khi UBCKNN cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng.

 

3. Thành phần, số lượng hồ sơ 

 

a) Thành phần hồ sơ 

 

- Giấy đăng kí chào bán cổ phiếu ra công chúng.

 

- Bản cáo bạch theo mẫu kèm theo báo cáo tài chính.

 

- Điều lệ công ty.

 

 - Quyết định của Hội đồng quản trị doanh nghiệp hoặc chủ doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài thông qua phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được, trong trường hợp chào bán để huy động vốn.

 

- Quyết định phê duyệt phương án chuyển đổi doanh nghiệp thành công ty cổ phần của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quyết định thành lập doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài.

 

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

 

- Văn bản chấp thuận của Ngân hàng nhà nước Việt Nam, trường hợp tổ chức phát hành là tổ chức tín dụng.

 

- Văn bản xác nhận của tổ chức, cá nhân có liên quan, trường hợp một phần hoặc toàn bộ hồ sơ đăng kí chào bán được các tổ chức, cá nhân xác nhận.

 

- Tài liệu về việc xác định giá trị doanh nghiệp.

 

- Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng kí chào bán với công ty chứng khoán.

 

- Quyết định của Hội đồng quản trị doanh nghiệp liên doanh hoặc chủ doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài thông qua hồ sơ. 

 

- Tài liệu pháp lý liên quan đến quyền sử dụng đất, quyền quyết định phê duyệt dự án hoặc ý kiến thẩm định chuyên môn đối với các dự án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán (nếu cần) và kế hoạch chi tiết về việc sử dụng vốn.

 

b) Số lượng hồ sơ: 06 bộ, trong đó gồm 01 bộ gốc và 05 bộ sao y bản chính kèm file điện tử gửi theo địa chỉ do UBCKNN quy định.

 

4. Cơ sở pháp lý

 

- Luật chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;

 

- Quyết định 13/2007/QĐ-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Ban hành mẫu Bản cáo bạch trong Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng và Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở GDCK, Trung tâm GDCK; có hiệu lực ngày 12/8/2007;

 

- Thông tư 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

 

- Thông tư 204/2012/TT-BTC ngày 19/11/2012 hướng dẫn hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng.

 

HSLAWS - Văn phòng luật sư Nam Hà Nội cam kết cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn thủ tục chào bán cổ phiếu lần đầu an toàn, hiệu quả. HSLAWS với đội ngũ luật sư, chuyên viên tư vấn có trình độ chuyên môn cao, có nhiều kinh nghiệm tham gia tư vấn tái thủ tục đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu, cam kết mang đến cho khách hàng dịch vụ tư vấn về quy trình mua bán doanh nghiệp an toàn, hiệu quả, nhanh chóng. HSLAWS sẽ cung cấp cho Quý khách hàng dịch vụ trọn gói một cách đầy đủ và hiệu quả nhất:

 

- Tư vấn, soản thảo hồ sơ đăng kí chào bán cổ phiếu;

 

- Đại diện trực tiếp đăng ký chào bán tại cơ quan có thẩm quyền;

 

- Tư vấn, sửa đổi bổ sung hồ sơ đăng kí chào bán cổ phiếu.

 

HÃY LIÊN LẠC VỚI CHÚNG TÔI ĐỂ ĐƯỢC TƯ VẤN CỤ THỂ

 

VĂN PHÒNG LUẬT SƯ NAM HÀ NỘI - HSLAWS

Tòa nhà HSLAWS, Số 183 Trường Chinh, Khương Mai, Thanh Xuân, Hà Nội.

Điện thoại VP: 024 3724 6666 ; Di động: 090 574 6666